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风险登记册
2025-11-1 19:43
项目名称： [请输入项目名称]
项目经理： [项目经理姓名]
制表/更新日期： [年-月-日]
版本： 1.0
使用说明
动态管理： 本登记册是“活文档”，应在整个项目生命周期中定期审查和更新。
风险ID： 用于唯一标识每个风险的编码（如 R-001）。
概率与影响： 使用如下等级进行定性或定量评估，也可根据项目情况自定义。
风险等级： 通过
概率 x 影响计算，或使用概率影响矩阵判定，用于确定风险优先级。
概率与影响等级示例
| 等级 | 概率 (P) | 影响 (I) - 举例 (进度/成本/范围) |
|---|---|---|
| 极低 (1) | 0-10% | 延误 < 3天 / 超支 < 1% / 范围轻微影响 |
| 低 (2) | 11-40% | 延误 4天-2周 / 超支 1%-5% / 范围次要部分受影响 |
| 中 (3) | 41-60% | 延误 3-5周 / 超支 6%-10% / 范围主要部分受影响 |
| 高 (4) | 61-90% | 延误 6-8周 / 超支 11%-20% / 范围发生重大变更 |
| 极高 (5) | >90% | 延误 > 8周 / 超支 > 20% / 项目目标失败 |
风险登记册核心表
| 风险ID | 风险描述 (原因 -> 风险事件 -> 影响) | 类别 | 概率(P) | 影响(I) | 风险等级 (P x I) | 应对策略 | 应对措施/行动计划 | 责任人 | 状态 | 触发条件 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| R-001 | 原因： 项目依赖第三方支付接口。 事件： 接口交付延迟。 影响： 导致后续开发与测试工作阻塞，项目整体延期。 | 外部 | 高 (4) | 中 (3) | 高 (12) | 减轻 | 1. 与供应商签订明确的SLA，并约定延迟罚则。 2. 每周与供应商召开同步会，跟踪其进度。 3. 评估并准备一个备选接口方案。 | [技术负责人] | 已识别 | 接口首次联调日期前一周，供应商进度报告显示延迟。 |
| R-002 | 原因： 项目采用一项未经验证的新技术。 事件： 该技术无法满足性能要求。 影响： 需进行技术重构，造成严重返工和成本超支。 | 技术 | 中 (3) | 高 (4) | 高 (12) | 减轻 | 1. 在项目早期创建一个技术原型进行概念验证。 2. 安排团队核心成员参加该技术的专项培训。 3. 在预算中预留专项技术攻关储备金。 | [系统架构师] | 已应对 | 原型测试结果显示性能指标低于预期的80%。 |
| R-003 | 原因： 核心后端开发员张工是项目关键路径上的唯一资源。 事件： 张工因病或离职长期缺席。 影响： 核心模块开发停滞，项目陷入瘫痪。 | 资源 | 中 (3) | 极高 (5) | 高 (15) | 减轻 | 1. 要求张工对其工作进行详细文档化。 2. 培养一名备份人员（如李工）参与核心代码评审。 3. 提高张工的工作满意度，进行保留访谈。 | [项目经理] | 监控中 | 张工提交离职申请或预计病假超过5个工作日。 |
| R-004 | 原因： 关键干系人（如销售总监）业务繁忙。 事件： 无法及时对需求进行确认和决策。 影响： 需求评审周期拉长，项目进度延迟。 | 干系人 | 高 (4) | 中 (3) | 高 (12) | 接受 | 1. 在计划中为关键决策预留缓冲时间。 2. 提前一周发送会议邀请，并附上决策背景材料。 3. 若超时未回复，启动升级流程，由发起人推动。 | [项目经理] | 已发生 | 约定的反馈截止日期已过，未收到任何回复。 |
| R-005 | 原因： 市场环境竞争激烈，竞争对手可能发布相似产品。 事件： 为保持竞争力，管理层要求增加紧急功能。 影响： 造成范围蔓延，打乱原有开发节奏。 | 商业 | 低 (2) | 高 (4) | 中 (8) | 规避 | 1. 严格执行变更控制流程，任何变更必须评估影响。 2. 主动向管理层汇报项目价值，强调按计划上线的重要性。 | [项目经理] | 已关闭 | 管理层或产品负责人提出正式的范围变更请求。 |
风险应对策略详解
本部分详细说明了表格中“应对策略”的具体含义和应用场景，帮助您做出正确选择。
规避： 消除威胁的来源或改变计划，使风险不影响项目。
示例： 取消一个高风险功能的开发；更换一个更可靠的技术方案。
转移： 将风险的后果和应对责任转移给第三方。注意： 风险本身并未消失。
示例： 通过购买保险；与供应商签订带有惩罚条款的固定价格合同。
减轻： 降低风险发生的概率或其造成的影响。
示例： 进行更充分的测试以减轻缺陷风险；对关键员工进行备份以减轻人员流失风险。
接受： 不采取任何行动。适用于低优先级风险，或当应对成本超过风险本身造成的损失时。
主动接受： 建立应急储备（时间、资金）。
被动接受： 不采取任何措施，待风险发生时再处理。
最佳实践与总结
定期审查： 在每次项目状态会议或至少每月一次，与团队共同审查风险登记册。
全员参与： 风险识别不应只是项目经理的工作，鼓励所有团队成员主动汇报风险。
沟通工具： 将最高级别的风险（如“R-003”）在项目状态报告中重点标注，向发起人预警。
保持简洁： 重点关注高概率/高影响的风险，避免登记册被大量低优先级风险淹没，失去实用价值。
从风险到问题： 当风险发生时，将其从“风险登记册”移至“问题日志”中进行跟踪和管理。
总结： 这份风险登记册模板是您的项目“雷达系统”。它帮助您从被动地“救火”转变为主动地“防火”。通过系统性地识别、分析和规划应对措施，您能将不确定性转化为可控的管理对象，极大地提升项目成功的概率。